如影随形

监管机构警告Cinda证券，以致无法控制邀请外部专

发布时间：2025-03-30 09:10编辑：365bet体育浏览（107）

11月5日，中国证券监管委员会的上海监管局宣布对Cinda Securities Co，Ltd。上海投资咨询分支机构和负责人的上海投资咨询部门进行两次罚款。在今年10月底，中国证券协会仅透露了安全公司于2023年发布的安全研究报告，并说明安全公司在被外部专家雇用时应管理其合规性。调查后，发现辛达证券上海分支机构邀请外部专家参加安全服务以外的咨询服务时，它存在诸如控制不足和未能严格解决实践实践的专业行为之类的问题。前面提到的行为违反了态度。上海监管局已采取行政管理步骤向辛达证券上海分支机构发出警告信，并在CH汉·穆吉（Han Moujie）根据法规。